Một công ty ngoại hối và chuyển tiền có trụ sở tại Auckland – Qian DuoDuo Limited, hoạt động dưới tên thương mại Lidong Foreign Exchange – vừa bị kết án và phạt 1,125 triệu đô vì không báo cáo các hoạt động giao dịch đáng ngờ và không nộp các báo cáo giao dịch theo quy định.
Qian DuoDuo Limited đã không báo cáo 197 giao dịch với Trung Quốc từ tháng 6 năm 2018 đến tháng 9 năm 2019. (Nguồn: 1News)Theo điều tra từ Bộ Nội vụ New Zealand (DIA), công ty đã không báo cáo 197 giao dịch quốc tế chuyển tiền đến Trung Quốc diễn ra trong khoảng thời gian từ tháng 6/2018 đến tháng 9/2019.
Tổng giá trị các giao dịch này lên đến 19,14 triệu đô, trong đó có:
• 26 giao dịch bị đánh giá là "đáng ngờ một cách khách quan" với tổng giá trị 4,72 triệu đô
• 171 giao dịch thuộc diện phải báo cáo theo luật với tổng trị giá 14,42 triệu đô
Số tiền của gần 200 giao dịch chiếm khoảng 1/5 tổng giá trị giao dịch của công ty trong năm tài chính 2018/2019.
Hai cá nhân bị kết tội liên quan đến vụ việc
Hai người thực hiện các giao dịch nói trên – Xiaoyu Lu và Musubayoufa Fuati – đã bị kết án hình sự.
• Fuati bị kết tội chia nhỏ giao dịch để né tránh luật chống rửa tiền
• Lu bị kết tội cung cấp dịch vụ tài chính không đăng ký và nhiều tội danh rửa tiền
Cả hai đều nhận tội với các cáo buộc.
Tòa án xác định công ty thiếu trách nhiệm trong kiểm soát rủi ro
Tòa án Quận Auckland xác định Qian DuoDuo Limited không thực hiện đầy đủ việc thẩm định nguồn tiền của khách hàng, cụ thể là Fuati và Lu. Công ty vẫn dựa vào các tài liệu xác minh đáng ngờ, dù biết rằng hoạt động kinh doanh của mình có nguy cơ cao bị lợi dụng để rửa tiền.
Ông Serge Sablyak, Giám đốc chương trình Chống Rửa Tiền và Chống Tài Trợ Khủng Bố thuộc Bộ Nội vụ, nhấn mạnh rằng các vi phạm theo Đạo luật AML/CFT năm 2009 là vấn đề nghiêm trọng:
“Các giao dịch đáng ngờ có khả năng liên quan đến rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố. Báo cáo giao dịch theo quy định là công cụ quan trọng giúp lực lượng chức năng phát hiện tội phạm và ngăn chặn việc che giấu các hoạt động phi pháp.”
Công ty từng vi phạm trước đó
Ông Sablyak cho biết Qian DuoDuo Limited đã có tiền sử không tuân thủ quy định pháp luật:
“Năm 2017, Bộ Nội vụ đã thực hiện hành động dân sự đối với công ty này sau khi phát hiện các vi phạm nghĩa vụ pháp lý. Tòa án Tối cao xác nhận nhiều lần vi phạm của công ty.”
Ông cảnh báo rằng nếu các tổ chức tài chính, bao gồm cả dịch vụ chuyển tiền, tiếp tục vi phạm Đạo luật AML/CFT, thì Bộ sẽ không ngần ngại thực thi pháp luật.
Hiện Qian DuoDuo Limited đã kháng cáo bản án của Tòa Quận lên Tòa Tối cao.
Theo 1news.co.nz – Khoa Tran