Carden Mulholland, cựu Giám đốc tài chính (CFO) của CBL Insurance, công ty bảo hiểm từng được niêm yết với giá trị thị trường lên tới 750 triệu đô, vừa bị Tòa Tối cao yêu cầu nộp phạt 641.250 đô và chi trả chi phí pháp lý 606.216 đô, tổng cộng hơn 1,2 triệu đô, do hành vi đồng phạm trong vi phạm quy định công bố thông tin ra thị trường.
Cơ quan thị trường tài chính cho biết đây là lần đầu tiên tòa án New Zealand xem xét trách nhiệm của một giám đốc tài chính hoạt động như một người hỗ trợ. Ảnh: RNZ / Patrice AllenTham gia vào quá trình “giấu” thông tin tài chính quan trọng
Trong phán quyết đưa ra hồi tháng 2, Tòa án cho biết Mulholland biết rõ và tham gia vào quá trình ra quyết định, dẫn đến việc chậm công bố các thông tin tài chính quan trọng cho nhà đầu tư, vi phạm nghiêm trọng Luật Thị trường Tài chính (FMCA).
Cụ thể, Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính (FMA) cáo buộc Mulholland biết rõ về:
• Các khoản nợ mà CBL chưa công bố,
• Nhu cầu tăng dự phòng 100 triệu đô cho bảo hiểm,
• Và việc một cơ quan quản lý tại Ireland yêu cầu công ty con của CBL tăng lượng dự trữ tiền mặt.
“Sự thiếu minh bạch của CBL đã khiến nhà đầu tư bị che giấu thông tin quan trọng trong hơn 5 tháng – trong khi họ vẫn tiếp tục giao dịch cổ phiếu”, Thẩm phán Gault nhấn mạnh.
Các lãnh đạo khác đã dàn xếp ngoài tòa
Giám đốc điều hành Peter Harris cùng 4 thành viên hội đồng quản trị khác đã đạt được thỏa thuận dàn xếp với FMA, tránh được quá trình xét xử công khai như Mulholland.
Tuy nhiên, FMA vẫn còn một vụ kiện đang chờ xử lý, liên quan đến Mulholland, Harris và di sản của một giám đốc đã qua đời, với cáo buộc vi phạm quy định trong đợt chào bán cổ phiếu lần đầu (IPO) năm 2015. Vụ việc dự kiến được đưa ra xét xử vào tháng 4 năm 2026.
FMA: "Án lệ đầu tiên" cho trách nhiệm của CFO
Margot Gatland, trưởng bộ phận thực thi pháp luật của FMA, cho biết:
"Đây là lần đầu tiên tòa án New Zealand xem xét trách nhiệm của một CFO trong vai trò đồng phạm theo luật FMCA.
Phán quyết này gửi thông điệp mạnh mẽ rằng hành vi sai trái tài chính sẽ không được dung thứ."
Bà nhấn mạnh FMA sẽ tiếp tục hành động quyết liệt khi nhận thấy những hành vi gây tổn hại đến niềm tin và sự minh bạch của thị trường tài chính New Zealand.
CBL – Từ ngôi sao thị trường đến cú sụp đổ chấn động
CBL từng là một “hiện tượng chứng khoán” sau khi niêm yết vào năm 2015, nhưng đến năm 2018, công ty bất ngờ sụp đổ, gây thiệt hại lớn cho nhà đầu tư và khởi đầu chuỗi điều tra kéo dài của FMA và Văn phòng Chống gian lận nghiêm trọng (SFO).
Theo rnz.co.nz – Khoa Tran